НБУ повысил штрафы для банков за нарушения в сфере борьбы с отмыванием денег и валютного законодательства

Национальный банк принял постановление о повышении штрафов для банков за ключевые нарушения в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и валютного законодательства. Изменения вступили в силу 24 июня, сообщает НБУ.

Теперь максимальные штрафы за указанные нарушения составят 50 млн грн. А штрафы за несоответствие внутренних документов требованиям законов о противодействии отмыванию доходов выросли до 1 млн грн.

НБУ пересмотрел и увеличил предельные размеры штрафов за ключевые нарушения с сфере отмывания доходов:

ненадлежащая проверка клиентов – до 50 млн грн;
нарушения относительно платежных операций/переводов средств – до 10 млн грн;
ненадлежащее применение к клиентам РЕРѕ риск-ориентированного подхода – до 10 млн грн.
Также были пересмотрены предельные санкции за ключевые нарушения в сфере валютного законодательства:

существенные нарушения требований законодательства относительно порядка проведения расчетов по валютным операциям, торговли и перевода валюты, ненадлежащий валютный надзор – до 1 млн грн;
другие существенные нарушения – до 1% от суммы зарегистрированного уставного капитала банка;
несущественные нарушения порядка проведения валютных расчетов, торговли иностранной валютой, перевода валютных ценностей – до 400 тыс. грн.

В НБУ ожидают, что изменения будут способствовать предотвращению соответствующих нарушений банками.